Gần 100.000 nhà đầu tư được triệu tập trong vụ án cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết

Phiên sơ thẩm xét xử ông Trịnh Văn Quyết và 49 người mở tại Tòa án Nhân dân Hà Nội, dự kiến kéo dài nhiều ngày.

Ngoài 50 bị cáo, Hội đồng xét xử cho biết sẽ triệu tập 30.403 nhà đầu tư đã mua cổ phiếu mã ROS trong lần bán ra đầu tiên. Ngoài ra, hơn 63.000 nhà đầu tư đang nắm giữ cổ phiếu này cũng được triệu tập trong vai trò người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan.

"Những người tham gia tố tụng khác được tòa triệu tập khi xét thấy cần thiết", tòa nêu.

Gần 100 luật sư đăng ký bào chữa cho các bị cáo, trong đó, ông Trịnh Văn Quyết có 5 người.

Trong cáo trạng ra tháng 4, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao truy tố cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết về tội Thao túng thị trường chứng khoán và Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Bảy người khác cùng tội danh, gồm: Trịnh Thị Minh Huế, cán bộ Ban kế toán Tập đoàn FLC (em gái ruột ông Quyết); Trịnh Thị Thúy Nga, Phó Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán BOS (em gái ruột ông Quyết); Hương Trần Kiều Dung, Phó Chủ tịch Thường trực Hội đồng quản trị Tập đoàn FLC; Trịnh Văn Đại, Phó Tổng Giám đốc Công ty CP Xây dựng FLC Faros (anh họ Quyết); Nguyễn Văn Mạnh, Trưởng nhóm vật tư cảnh quan, phòng mua sắm của Công ty TNHH MTV FLC Land (em rể ông Quyết, chồng Trịnh Thúy Nga); Trịnh Tuân, nguyên Giám đốc Công ty FLC Land (cháu họ ông Quyết); Nguyễn Thị Hồng Dung, lao động tự do (vợ Nguyễn Quang Trung, họ hàng với ông Quyết).

Cùng vụ án, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao truy tố ông Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HOSE); Lê Hải Trà, cựu Ủy viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng Giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh; Trầm Tuấn Vũ, cựu Phó Tổng Giám đốc, Phó Chủ tịch Hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh; Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh, về tội Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ.

Ông Lê Công Điền, cựu vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Dương Văn Thanh, cựu Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; Phạm Trung Minh, cựu Trưởng Phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, bị truy tố về tội Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán.

13 người khác, trong đó có nhiều người thân, họ hàng của ông Quyết bị Viện Kiểm sát nhân dân tối cao truy tố tội Thao túng thị trường chứng khoán; 22 người còn lại bị truy tố tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Chiếm đoạt 3.620 tỷ đồng của 30.400 nhà đầu tư chứng khoán

Theo cáo trạng, ông Quyết lập và làm Chủ tịch Hội đồng quản trị Tập đoàn FLC năm 2009, kinh doanh bất động sản, chứng khoán, dịch vụ du lịch. Sau 11 năm, hệ sinh thái FLC có 15 công ty con, hai công ty liên kết và có 5 mã cổ phiếu niêm yết trên sàn chứng khoán.

Để chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư, ông Quyết chỉ đạo Doãn Văn Phương (cựu Tổng Giám đốc Tập đoàn FLC, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Xây dựng Faros, đang bỏ trốn) và Trịnh Thị Minh Huế tăng khống vốn góp Công ty Faros (mã cổ phiếu ROS) từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng, niêm yết trên sàn chứng khoán.

Ông Phương và bà Huế nhờ một số người đứng tên cổ đông nhận chuyển nhượng cổ phần của Faros. Lãnh đạo công ty ghi nhận thông tin gian dối này vào báo cáo tài chính kiểm toán và cáo bạch để hoàn thiện hồ sơ niêm yết cổ phiếu ROS.

Viện Kiểm sát nhân dân tối cao cho rằng cán bộ Ủy ban chứng khoán nhà nước, trung tâm lưu ký chứng khoán và sàn HOSE đã dùng thông tin trên, chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS.

Các ông Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà, Trầm Tuấn Vũ, Lê Thị Tuyết Hằng bị cáo buộc biết rõ chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp của Faros, do ông Sinh có quan hệ với ông Quyết nên họ "nhận lời làm nhanh hồ sơ niêm yết".

Các ông Lê Công Điền, Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh cũng bị cáo buộc biết rõ chưa đủ cơ sở xác định vốn của Faros là 4.300 tỷ đồng nhưng vẫn chấp thuận đăng ký cổ phiếu ROS.

Cáo trạng nêu, hành vi của các bị can khiến nhà đầu tư chứng khoán lầm tưởng cổ phiếu ROS có giá trị thật. Từ đây, ông Quyết bán 391 triệu cổ phiếu cho hơn 30.400 nhà đầu tư, chiếm đoạt 3.620 tỷ đồng. Với việc làm này, của ông Quyết bị truy tố về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Thao túng 5 mã chứng khoán thu lợi hơn 700 tỷ đồng

Với tội danh Thao túng thị trường chứng khoán, theo Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, ông Quyết chỉ đạo em gái Huế mượn giấy tờ của 45 người khác đứng tên 20 doanh nghiệp và mở 500 tài khoản chứng khoán, nhằm thu lợi từ các cổ phiếu đã niêm yết thuộc hệ sinh thái FLC. Riêng ông Quyết đứng tên 23 tài khoản.

5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART liên tục được nhóm ông Quyết mua bán với khối lượng lớn, chi phối thị trường vào lúc mở cửa và đóng cửa phiên giao dịch. Nhóm đặt lệnh mua bán rồi hủy nhằm tạo cung cầu giả. Hành vi này giúp ông Quyết thu lợi 723 tỷ đồng.

Cụ thể, trong hai tháng giữa năm 2017, cổ phiếu AMD giúp ông Quyết thu lợi bất chính 39 tỷ đồng. 8 tháng cuối năm 2017 đầu 2018, ông thu lợi 3,4 tỷ đồng từ cổ phiếu HAI. Gần một năm từ cuối 2019 đầu 2020, ông thu 238 tỷ đồng từ mã GAB. Tháng 9/2020-1/2022, ông thu lợi 397 tỷ đồng từ mã FLC. Nửa đầu năm 2021, ông tiếp tục thu 44,5 tỷ đồng từ mã ART.

Việc thao túng cổ phiếu AMD diễn ra trước khi Bộ luật Hình sự 2015 có hiệu lực nên ông Quyết phải chịu trách nhiệm hình sự với 4 mã còn lại, tổng tiền 684 tỷ đồng. Ông Quyết và bà Huế phải nộp lại số tiền thu lợi từ mã AMD.

Hành vi của nhóm ông Quyết được xác định là "thu lợi bất chính số tiền đặc biệt lớn", rất nghiêm trọng, xâm phạm đến trật tự quản lý kinh tế của Nhà nước về lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, nhà chức trách cáo buộc.

Ông Quyết được xác định là chủ mưu, quyết định, chỉ đạo thực hiện mở, quản lý, sử dụng các tài khoản chứng khoán; quyết định, chỉ đạo việc cấp khống tiền cho các tài khoản cho bà Huế quản lý sử dụng, để thao túng 5 mã chứng khoán.

Bà Huế "thực hành tích cực nhất" để giúp sức ông Quyết phạm tội. Bà trực tiếp nhận chỉ đạo của anh trai để giao những người khác thực hiện nâng khống vốn góp của Công ty Faros và đưa cổ phiếu này lên sàn chứng khoán. Bà còn là người mua bán cổ phiếu hoặc giao người khác mở tài khoản, ký thủ tục chuyển tiền để thao túng thị trường chứng khoán.

Em gái ruột khác của ông Quyết là bà Nga được xác định chỉ đạo toàn bộ việc cấp khống tiền cho các tài khoản do Huế quản lý để thao túng thị trường chứng khoán.